您的位置
主页 > 教育培训 » 正文

摩根大通陷“做庄门”:骗局跨度超8年 非法交易数千起

来源:www.meetalso.com 点击:1606

原标题:摩根大通(JP Morgan Chase)诱捕“做庄门”:骗局跨越8年数千次非法交易

每个记者蔡鼎都是吴勇编辑的。

据CNBC和其他媒体报道,周一,美国联邦检察官指控三名摩根大通的贵金属交易商涉嫌大规模犯罪。多年来,他们被怀疑参与了与操纵市场和欺骗客户计划有关的勒索阴谋。

据报道,这一骗局给摩根大通带来了可观的利润,但投资者却蒙受了巨大损失。

此案涉及1位负责人和2位交易员

具体来说,美国司法部的起诉书称,摩根大通(JP Morgan Chase)董事总经理迈克尔诺瓦克(Michael Nowak)也是该银行全球贵金属部门的负责人。另外两个是格雷格史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗乔丹(Christopher Jordan),这是该公司贵金属部门的交易员,当时他们被摩根大通聘用。他们每个人都被指控犯有阴谋罪,《 cket子手受贿和腐败组织法》(RICO)以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

诺瓦克的律师说:“确实,司法部决定继续起诉诺瓦克。他没有做错任何事情。我们期待着在审判中代表他们,并希望他完全无罪释放。”

当被问及美国司法部是否会试图给摩根大通非法获利并偿还投资者的损失时,助理部长布莱恩a(Brian a。)本茨科夫斯基说:“我正在与司法部讨论摩根大通,我认为这些问题将成为我们与银行正在进行的讨论的一部分。”

本斯科夫斯基说,这三人被指控为这些非法行为赚了数百万美元,并给对方造成了数百万美元的损失。但在与记者举行的电话会议中,他拒绝透露更多细节。

摩根大通(JPMorgan)拒绝对此事发表评论,但在提交给监管机构的文件中披露,该银行正在接受包括美国司法部刑事部门在内的许多当局的调查,该部门负责调查贵金属市场的交易。该银行表示正在与调查合作。

被指控参与勒索和阴谋

以下是美国司法部发布的正式文件:

在今天(美国东部时间星期一)发布的起诉书中,两名当前的贵金属交易员和一家美国银行(A银行)的前交易员被指控参与勒索阴谋以及其他与操纵贵金属期货合约市场有关的行为。联邦罪行。这些对贵金属期货合约的操纵跨越了八年多的时间,涉及数千笔非法交易。

起诉书中的指控如下:

现年55岁的格雷格史密斯(Greg Smith)来自纽约斯卡斯代尔,是银行A的纽约贵金属部门的执行董事兼交易员。在A银行收购了另一家美国银行(B银行)之后,他于2008年5月加入该银行。

现年45岁的迈克尔诺瓦克(Michael Novak)来自新泽西州蒙特克莱尔,是A银行全球贵金属业务的董事总经理。他于1996年7月加入A银行。

47岁的克里斯托弗乔丹(Christopher Jordan)来自新泽西州希尔赛德(Hillside),于2006年3月加入银行A,并担任银行A纽约贵金属部门的执行董事和交易员,然后于2009年12月离开银行A,并于2010年3月至2010年8月,曾在纽约C银行的一家贵金属交易员任职。从2011年6月至2011年10月,约旦以纽约金融服务公司(公司D)的雇员的身份从事贵金属期货合约的工作。

本茨科夫斯基说:“被告和其他人涉嫌参与一项大规模,多年计划,以操纵贵金属期货合约市场并欺骗市场参与者。司法部这些指控无疑是毫无疑问的。决心起诉那些人。破坏了投资者对我们商品市场的诚信和信任。”

联邦调查局纽约办事处副主任威廉F斯威尼(William F. Sweeney Jr.)表示:“据称史密斯,诺瓦克,约旦及其同伙参与了一项复杂计划。并且以对天然供应平衡产生负面影响的方式买卖贵金属他们所谓的行为不仅会影响贵金属市场,而且还会影响相关市场以及他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场中看到这种情况,对于所有类型的非法活动,我们将继续调查并将犯下这些罪行的人绳之以法。”

预计史密斯将在纽约南区出庭,诺瓦克和乔丹有望在新泽西州出庭。该案已在伊利诺伊州北部提起,并已移交给美国地方法院法官埃德蒙E张。

在2008年5月至2016年8月期间,被告及其同伙是A银行在纽约,伦敦和新加坡的全球贵金属交易部门的成员,其资历与柜台上的其他人不同。由于共谋,据称被告及其同伙是企业成员,并通过敲诈和勒索(特别是影响金融机构的电信欺诈和银行欺诈)来处理服务台事务。

被告在A银行贵金属柜台工作时进行了广泛的欺骗,市场操纵和欺诈,试图通过推销他们打算在执行前取消的订单(欺骗性订单)并将价格推向他们希望的市场来创造流动性。到另一端执行的订单。据称,在市场交易中,被告及其同伙对在纽约商品交易所交易的黄金,白银,铂和钯期货合约下了欺诈性订单。被告及其同伙发出了欺骗性命令,据称是将有关贵金属期货合约的虚假和误导性信息注入市场,并欺骗这些市场的其他参与者以为不实。起诉书称,这些虚假和误导性信息的目的是(有时确实)是诱使其他市场参与者以可能无法交易的数量,价格和时间来交易贵金属期货合约,以应对重大的变化和供应以及需求失衡。

被告及其同伙通过买卖贵金属期货合约来欺骗银行A的客户,该合约买卖“障碍期权”,试图将价格推高至银行A通过期权赚钱的价格水平,或者远离银行A的期权。损失金钱的价格水平。

两名前银行A贵金属交易员John Edmonds和Christian Trunz被控为被告。 Edmonds从2004年至2017年在A银行工作,是A银行贵金属部门的交易员。2018年10月9日,Edmonds对康涅狄格州的一个信息表示认罪,指控他犯有商品欺诈罪和串谋罪。进行电信欺诈,商品欺诈,价格操纵和欺骗。 Trunz是A银行的前贵金属交易员,曾于2007年至2019年8月20日在该银行工作。2019年8月20日,Tronz因串谋在纽约东区进行欺骗和欺骗而被认罪。

该案是联邦调查局纽约办事处正在进行的调查的结果。商品期货交易委员会执法部门在此案中提供了协助。犯罪部门欺诈部门的审判律师阿维佩里(Avi Perry)和马修沙利文(Matthew F. Sullivan)正在起诉此案。回到搜狐,看看更多

负责编辑:

2019-09-19 08: 36

来源:全景网络

原标题:摩根大通(JP Morgan Chase)诱捕“做庄门”:骗局跨越8年数千次非法交易

每个记者蔡鼎都是吴勇编辑的。

据CNBC和其他媒体报道,周一,美国联邦检察官指控三名摩根大通的贵金属交易商涉嫌大规模犯罪。多年来,他们被怀疑参与了与操纵市场和欺骗客户计划有关的勒索阴谋。

据报道,这一骗局给摩根大通带来了可观的利润,但投资者却蒙受了巨大损失。

此案涉及1位负责人和2位交易员

具体来说,美国司法部的起诉书称,摩根大通(JP Morgan Chase)董事总经理迈克尔诺瓦克(Michael Nowak)也是该银行全球贵金属部门的负责人。另外两个是格雷格史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗乔丹(Christopher Jordan),这是该公司贵金属部门的交易员,当时他们被摩根大通聘用。他们每个人都被指控犯有阴谋罪,《 cket子手受贿和腐败组织法》(RICO)以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

诺瓦克的律师说:“确实,司法部决定继续起诉诺瓦克。他没有做错任何事情。我们期待着在审判中代表他们,并希望他完全无罪释放。”

当被问及美国司法部是否会试图给摩根大通非法获利并偿还投资者的损失时,助理部长布莱恩a(Brian a。)本茨科夫斯基说:“我正在与司法部讨论摩根大通,我认为这些问题将成为我们与银行正在进行的讨论的一部分。”

本斯科夫斯基说,这三人被指控为这些非法行为赚了数百万美元,并给对方造成了数百万美元的损失。但在与记者举行的电话会议中,他拒绝透露更多细节。

摩根大通(JPMorgan)拒绝对此事发表评论,但在提交给监管机构的文件中披露,该银行正在接受包括美国司法部刑事部门在内的许多当局的调查,该部门负责调查贵金属市场的交易。该银行表示正在与调查合作。

被指控参与勒索和阴谋

以下是美国司法部发布的正式文件:

在今天(美国东部时间星期一)发布的起诉书中,两名当前的贵金属交易员和一家美国银行(A银行)的前交易员被指控参与勒索阴谋以及其他与操纵贵金属期货合约市场有关的行为。联邦罪行。这些对贵金属期货合约的操纵跨越了八年多的时间,涉及数千笔非法交易。

起诉书中的指控如下:

现年55岁的格雷格史密斯(Greg Smith)来自纽约斯卡斯代尔,是银行A的纽约贵金属部门的执行董事兼交易员。在A银行收购了另一家美国银行(B银行)之后,他于2008年5月加入该银行。

现年45岁的迈克尔诺瓦克(Michael Novak)来自新泽西州蒙特克莱尔,是A银行全球贵金属业务的董事总经理。他于1996年7月加入A银行。

47岁的克里斯托弗乔丹(Christopher Jordan)来自新泽西州希尔赛德(Hillside),于2006年3月加入银行A,并担任银行A纽约贵金属部门的执行董事和交易员,然后于2009年12月离开银行A,并于2010年3月至2010年8月,曾在纽约C银行的一家贵金属交易员任职。从2011年6月至2011年10月,约旦以纽约金融服务公司(公司D)的雇员的身份从事贵金属期货合约的工作。

本茨科夫斯基说:“被告和其他人涉嫌参与一项大规模,多年计划,以操纵贵金属期货合约市场并欺骗市场参与者。司法部这些指控无疑是毫无疑问的。决心起诉那些人。破坏了投资者对我们商品市场的诚信和信任。”

联邦调查局纽约办事处副主任威廉F斯威尼(William F. Sweeney Jr.)表示:“据称史密斯,诺瓦克,约旦及其同伙参与了一项复杂计划。并且以对天然供应平衡产生负面影响的方式买卖贵金属他们所谓的行为不仅会影响贵金属市场,而且还会影响相关市场以及他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场中看到这种情况,对于所有类型的非法活动,我们将继续调查并将犯下这些罪行的人绳之以法。”

预计史密斯将在纽约南区出庭,诺瓦克和乔丹有望在新泽西州出庭。该案已在伊利诺伊州北部提起,并已移交给美国地方法院法官埃德蒙E张。

在2008年5月至2016年8月期间,被告及其同伙是A银行在纽约,伦敦和新加坡的全球贵金属交易部门的成员,其资历与柜台上的其他人不同。由于共谋,据称被告及其同伙是企业成员,并通过敲诈和勒索(特别是影响金融机构的电信欺诈和银行欺诈)来处理服务台事务。

被告在A银行贵金属柜台工作时进行了广泛的欺骗,市场操纵和欺诈,试图通过推销他们打算在执行前取消的订单(欺骗性订单)并将价格推向他们希望的市场来创造流动性。到另一端执行的订单。据称,在市场交易中,被告及其同伙对在纽约商品交易所交易的黄金,白银,铂和钯期货合约下了欺诈性订单。被告及其同伙发出了欺骗性命令,据称是将有关贵金属期货合约的虚假和误导性信息注入市场,并欺骗这些市场的其他参与者以为不实。起诉书称,这些虚假和误导性信息的目的是(有时确实)是诱使其他市场参与者以可能无法交易的数量,价格和时间来交易贵金属期货合约,以应对重大的变化和供应以及需求失衡。

被告及其同伙通过买卖贵金属期货合约来欺骗银行A的客户,该合约买卖“障碍期权”,试图将价格推高至银行A通过期权赚钱的价格水平,或者远离银行A的期权。损失金钱的价格水平。

两名前银行A贵金属交易员John Edmonds和Christian Trunz被控为被告。 Edmonds从2004年至2017年在A银行工作,是A银行贵金属部门的交易员。2018年10月9日,Edmonds对康涅狄格州的一个信息表示认罪,指控他犯有商品欺诈罪和串谋罪。进行电信欺诈,商品欺诈,价格操纵和欺骗。 Trunz是A银行的前贵金属交易员,曾于2007年至2019年8月20日在该银行工作。2019年8月20日,Tronz因串谋在纽约东区进行欺骗和欺骗而被认罪。

该案是联邦调查局纽约办事处正在进行的调查的结果。商品期货交易委员会执法部门在此案中提供了协助。犯罪部门欺诈部门的审判律师阿维佩里(Avi Perry)和马修沙利文(Matthew F. Sullivan)正在起诉此案。回到搜狐,看看更多

负责编辑:

免责声明:本文仅代表作者本人,搜狐是信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。

贵金属

摩根大通

销售商

诺瓦克

共谋

阅读()